Theory and Practice of Forensic Science (E-Journal) / Теория и практика судебной экспертизы
Not a member yet
681 research outputs found
Sort by
Идентификация человека и установление личности по признакам внешности: соотношение понятий
Get PDFThe article is devoted to the distinction between anthropometric identifcation and establishment of identity in the legal sense. The need for the distinction is due to the fact that for a long time (since the ‘50s of the 20th century) the terms ‘personal identifcation’ (establishment of identity) and ‘identifcation of a person’ were used as synonyms. However, this synonymy contradicts the content of the concepts of ‘person’s identity’ and ‘personal identifcation’. The issue of identity establishment does not relate to the problem solved by the anthropometric identifcation as well as by morphological identifcation, including based on fngerprints. The results of the identifcation can only be used in the conduct of operative investigation activities and investigative actions executed for the purpose of identity establishment. In legal terms, establishment of identity is a criminological problem. And the task of anthropometric identifcation is solved by conducting a forensic facial recognition when examining human images. It is therefore proposed to adhere to the distinction of these terms in courseware for issues relating to the use of person’s physical appearance characteristics in forensic inquiry, law enforcement practice in appointments of the forensic facial recognition and the use of their results in criminal and civil proceedings.Cтатья посвящена вопросу разграничения понятий «идентификация человека по признакам его внешнего облика» и «установление личности» в правовом аспекте. Необходимость такого разграничения связана с тем, что на протяжении длительного времени, начиная с 50-х годов XX века, словосочетания «установление личности» и «идентификация человека» употреблялись как синонимы. Однако такая синонимичность противоречит содержанию понятий «личность» и «идентификация человека». Проблема установления личности не относится к задаче, решаемой с помощью идентификации человека по признакам его внешнего облика, как и по другим морфологическим признакам, в том числе дактилоскопическим. Результаты идентификации могут лишь использоваться при проведении оперативно-разыскных мероприятий и следственных действий с целью установления личности. В правовом плане установление личности – задача криминологическая. Задача идентификации человека по признакам его внешнего облика решается с помощью судебно-портретной экспертизы при исследовании отображений человека. В связи с этим предлагается придерживаться разграничения этих понятий в учебно-методической литературе при изложении вопросов, касающихся использования признаков внешнего облика человека в судебно-экспертных исследованиях, правоприменительной практике при назначении судебно-портретных экспертиз и использовании их результатов в уголовном и гражданском процессах
Компетентность эксперта и специалиста в свете положений международного стандарта ISO/IEC 17025:2017 и зарубежного опыта использования специальных знаний
Get PDFThe purpose of the study is to reflect differences in approaches to determining the competence of experts and specialists in domestic forensic expertise and based on international standards for forensic examination. According to the international standard, ISO/IEC 17025:2017 “General requirements for the competence of testing and calibration laboratories”, competence is determined by the demonstrated ability to apply knowledge and/or skills and personal qualities. An attempt has been made to adapt this formulation to the realities of the Russian forensic activities. Also – based on a standard approach – consideration has been given to the issue of specialized knowledge in the field of trades and crafts, as well as opportunities to determine the level of expertise have been discussed considering two possible professional situations: individuals who have passed state certification procedures relating to their trades or crafts, and individuals working in their trades or crafts without having received such certification. International standards for forensic examination and comments thereto, foreign expert practice, publications on domestic forensic expertise and the procedural codes of the Russian Federation have served as materials for the research. The methods of the general theory of forensic examination have been used in the process of research, which are comparative analysis, abstraction and modeling and legal analysis. Regarding people with special knowledge the international standard ISO/IEC 17025:2017 “General requirements for the competence of testing and calibration laboratories” demonstrates the breadth and universality of an approach to their competent activity. What is important here is the demonstrated ability to apply knowledge and/or skills, as shown by a specialist or expert at the time of competence assessment or verification within the framework of forensic laboratory accreditation. A situation when there is equality of knowledge and/or skills and personal qualities can be adapted (to some extent and without significant adjustments) to the Russian realities in forensic activities. For example, in areas of application of specialized knowledge such as skilled trades or crafts or in narrowly specialized or rare spheres of human activity. The various formulations of the term “competence” contain one unchanging feature – the obligatory verification of the level of knowledge and skills. The mechanisms that have been developed through practice to verify the competence of experts and specialists can be supplemented by the capabilities provided by standards. Assessing an expert’s competence taking into account the processes of standardization in forensic activities, currently pending updates to legislation on forensic activities in the Russian Federation and also foreign experience in the application of specialized knowledge in courts of the USA, will contribute to the formation of an integrated position of the Russian expert community and a better implementation of standardization into domestic science, as well as of the unification of rules for the forensic expert activity.Цель исследования – выявление сходства и различия в подходах к определению компетентности эксперта и специалиста в отечественной судебной экспертологии и на основе международных стандартов. В Международном стандарте ISO/IEC 17025:2017 «Общие требования к компетентности испытательных и калибровочных лабораторий» определение компетентности сформулировано как продемонстрированная способность применять знания и/или навыки и личные качества. Авторами предпринята попытка адаптировать его к реалиям российской судебно-экспертной деятельности (СЭД). Рассмотрен вопрос о специальных знаниях в области ремесла на основе стандартизованного подхода к СЭД, обсуждены возможности ее определения с учетом двух профессиональных положений: с регистрацией лиц, занимающихся индивидуальной предпринимательской деятельностью в государственных органах после сертификации и без сертификации. Исследованы сведения, полученные из международных стандартов и комментариев к ним, зарубежная судебно-экспертная практика, публикации по отечественной судебной экспертологии, процессуальные кодексы Российской Федерации. В исследовании использовали методы общей теории судебной экспертизы: сравнительный анализ, абстрагирование, моделирование и правовой анализ. В отношении лиц, обладающих специальными знаниями, в стандарте ISO/IEC 17025:2017прослеживается широта и универсальность подхода к их компетентной деятельности. Здесь важна именно способность применять знания и/или навыки, проявленная в момент проверки компетентности в рамках аккредитации судебно-экспертной лаборатории. Положение, при котором имеет место равенство знаний и навыков с личными качествами, без существенных корректировок может быть адаптировано к российским реалиям СЭД. Например, в такой области применения специальных знаний, как ремесло, или в узкоспециальных (редких) сферах человеческой деятельности. Различные формулировки термина «компетентность» содержат неизменный признак – обязательность проверки уровня знаний, умений. Выработанные практикой механизмы проверки компетентности эксперта и специалиста могут быть дополнены возможностями, которые предоставляют стандарты. Рассмотрение компетентности эксперта с учетом процессов стандартизации в СЭД, обновляемого в настоящее время законодательства Российской Федерации в этой части и опыта использования специальных знаний в судебной практике США будет способствовать формированию интегрированной позиции российского экспертного сообщества, внедрению стандартизации в отечественную науку и практику, а также унификации правил СЭД
Судебно-психологическая экспертиза: первый опыт ретроспективной библиографии
Get PDFForensic psychology has been an independent scientific discipline for a long time now and has become an integral part of legal proceedings. Its relevance as an area of theory and practice has led to writing multiple works on the topic. At the same time, information regarding them was fragmented. The publication of a unified bibliographic index for forensic psychology compiled by Irkutsk forensic scientists N.N. Kitaev and V.N. Kitaeva [Forensic psychological examination and forensic examinations with the participation of a psychologist: Bibliographic Index, 1901–2016. Irkutsk: BSU, 2018. 166 p.] was well-timed. This has been the first experience in compilation a bibliography on forensic psychological examination in Russia. The index provides insight into the level of development of this scientific field and highlights the issues that have not been studied sufficiently or have not been developed at all. It also addresses the pressing issue of systematisation of the literature on forensic psychological examination and is a scientific reference guide and an educational tool at the same time.The article discusses the index in detail, makes remarks and observations about its content and structure, comments on some of the features of the text. A hope that the compilers will continue the work on the index improving the methods of collecting and selecting publications, expanding the bibliographic list and developing and refining its structure and categorization is expressed.Судебно-психологическая экспертиза давно сформировалась как самостоятельная научная дисциплина и стала неотъемлемой частью судопроизводства. Ее актуальность как направления теории и практики привела к появлению множества работ на эту тему. В то же время информация об этих публикациях была разрозненной. Издание единого библиографического указателя по судебно-психологической экспертизе, составленного иркутскими ученымикриминалистами Н.Н. Китаевым и В.Н. Китаевой [Судебно-психологическая экспертиза и судебные экспертизы с участием психолога: Библиографический указатель, 1901–2016 гг. Иркутск: БГУ, 2018. 166 с.], оказалось весьма своевременным. Это первый в России опыт составления библиографии по судебно-психологической экспертизе. Указатель позволяет понять уровень развития данного научного направления и понять, какие вопросы исследованы недостаточно или совсем не разработаны. Он также решает актуальную задачу систематизации литературы по проблеме судебно-психологической экспертизы и является одновременно научно-справочным и учебным пособием.В статье подробно рассмотрен данный указатель, приведены соображения и замечания по поводу его содержания и структуры, комментарии к некоторым особенностям его текста. Высказано пожелание о продолжении составителями работы над ним с одновременным усовершенствованием методики сбора и отбора публикаций, расширением библиографического списка и уточнением его структуры и рубрикации
Соотношение терминов и определений международного стандарта ИСО 21043-1-2018 и терминологии отечественной судебной экспертологии
Get PDFThe issue of developing a uniform language for international communication in the feld of forensic science is considered. The matters of relative maturity of domestic forensic expert terminology and peculiarities of translated terms usage in forensic expertology and forensic practice are discussed. The concept of expertise subject formulated by modern leading scientists is analyzed, the conclusion is made about the subject of forensic examination as a process of establishing facts and circumstances, the purely applied nature of the concept, as well as the similarity to the defnition of expertise in the ISO international standard. Specifc examples are given. The need to translate some foreign standards into Russian and to adjust and implement several of their provisions in domestic legal system and expert practice to standardize forensic and expert activity is emphasized.Рассмотрена проблема выработки единого языка международного общения в области судебной экспертизы. Обсуждены вопросы относительной сформированности отечественной судебно-экспертной терминологии и особенностей использования переводных терминов в судебной экспертологии и практической судебно-экспертной деятельности. Проанализировано понятие предмета экспертизы, сформулированное современными ведущими учеными, сделан вывод о предмете судебной экспертизы как о процессе установления фактов и обстоятельств, сугубо прикладном характере этого понятия, а также сходстве с определением экспертизы в международном стандарте ИСО. Приведены конкретные примеры. Подчеркнута необходимость перевода ряда иностранных стандартов на русский язык, адаптации и внедрения их некоторых положений в отечественную правовую систему и экспертную практику для стандартизации судебно-экспертной деятельности
Типовые судебно-экспертные ситуации, складывающиеся при рассмотрении земельных споров
Get PDFThe article presents a detailed examination of typical forensic situations requiring various specialized knowledge for their resolution, primarily in the field of land management. The first of them stems from land disputes over the location, configuration and area of land, as well as real estate related to it. The article presents a list of issues to be resolved by a forensic land surveyor who should have specialized knowledge in the fields of land management, cadastre and registration of real estate as well as from related fields. The second situation is due to the conflicts related to the right of shared ownership on land, dwellings and household constructions located at the premises. Forensic research of this type is presented in stages. It is noted that in this situation both specialized land management and engineering knowledge is applied, which allows to define the type and kind of buildings located on the land in question, the degree of their physical wear and tear, the size of premises as well as other technical characteristics which collectively enable an expert to say whether it is possible to actually split the disputed house and grounds, to consider its options and present them graphically. The third forensic situation is aimed at reviewing the question of whether the building under study is an obstacle to the use of the land (unauthorized construction). A judge’s and expert’s purview in resolving such issues is defined. Particular attention is paid to field observations including search, detection, fixation and evaluation of the characteristics of the construction site located on the land plot. The fourth situation involves disputes over the cadastral value of land plots engaging both a forensic expert and an appraiser. It is shown that although both determine the value of the disputed property their activity differs significantly.Подробно рассмотрены типичные судебно-экспертные ситуации, для разрешения которых необходимы различные специальные знания, прежде всего в области землеустройства. Первая ситуация складывается как следствие земельных споров относительно месторасположения, конфигурации и площади земельных участков и иных связанных с ними объектов недвижимости. Приведен перечень вопросов, подлежащих разрешению судебным экспертом-землеустроителем, который должен обладать специальными знаниями в области землеустройства, кадастра и регистрации недвижимости и знаниями из смежных областей. Вторая ситуация обусловлена конфликтами, связанными с правом на общую долевую собственность на земельный участок, жилой дом и расположенные на участке постройки хозяйственно-бытового назначения. Судебноэкспертные исследования этого вида рассмотрены постадийно. Отмечено, что в этой ситуации реализуются как землеустроительные, так и строительно-технические специальные знания, позволяющие определить тип, вид построек, расположенных на спорном земельном участке, степень их физического износа, габариты помещений, а также иные технические характеристики, в совокупности позволяющие эксперту решить вопрос о возможности реального раздела спорного домовладения, рассмотреть его варианты и графически представить их в заключении. Третья судебно-экспертная ситуация – рассмотрение вопроса, является ли исследуемая постройка препятствием для пользования земельным участком (самовольной постройкой). Очерчен круг правомочий судьи при решении таких вопросов и пределы компетенции судебного эксперта. Особое внимание уделено натурным исследованиям, включающим поиск, обнаружение, фиксацию и оценку признаков расположенного на земельном участке строительного объекта. Четвертая ситуация связана со спорами о кадастровой стоимости земельных участков, где задействованы как судебный эксперт, так и оценщик. Показано, что, хотя и тот и другой определяют стоимость спорной недвижимости, в их деятельности имеются существенные различия
Классификация объектов интеллектуальной собственности для целей судебной экспертизы
Get PDFCorrelation of the concepts of the object of forensic intellectual property investigation and the object of intellectual property is contemplated. The attributes of these objects are analyzed, in particular the intangible nature of intellectual property objects and the tangible character of the objects of forensic intellectual property investigation. A distinction is made between the concepts of ‘intellectual property’, ‘industrial property’ and ‘intangible assets’. The proposed systematization of intellectual property objects for forensic purposes is based on current practices in court ordered forensic intellectual property investigations. The case is made for setting up a new species of forensic investigation in the system of the Russian Ministry of Justice, as well as four new forensic science specialties: (1) investigation of items covered by copyright and related rights, (2) investigation of objects of patent rights and unconventional objects, (3) investigation of brand identities, (4) valuation of intellectual property objects.Pассмотрено соотношение понятий объекта судебной экспертизы интеллектуальной собственности и объекта интеллектуальной собственности. Проанализированы характеристики этих объектов, в частности нематериальная природа объектов интеллектуальной собственности и материальный характер объектов судебной экспертизы интеллектуальной собственности. Проведено разграничение понятий «интеллектуальная собственность», «промышленная собственность» и «нематериальные активы». Предложена классификация объектов интеллектуальной собственности для целей судебной экспертизы на основе практики назначения судами экспертиз объектов интеллектуальной собственности. Обосновано выделение в системе Минюста России нового рода судебной экспертизы, а также четырех новых экспертных специальностей: (1) исследование объектов авторского права и объектов смежных прав, (2) исследование объектов патентного права и нетрадиционных объектов, (3) исследование средств индивидуализации, (4) определение стоимости объектов интеллектуальной собственности
Количественные критерии обоснования тождественности вторичных следов на пулях, выстреленных из АК-74
Get PDFThe paper compares the effectiveness of identifying low-count land marking patterns using the method of consecutively matching striations (CMS method) and the probabilistic method. The study was conducted on 48 pairs of matching toolmarks and 66 pairs of non-matching toolmarks. The criterion for assigning a positive match that was determined using the CMS method yielded one false positive in the analysis of known non-matches. Approximately 50% of matching pairs of toolmarks identified by the expert were omitted in the analysis. The application of the probabilistic method showed that out of the same 16 pairs of matches identified by the expert, no pair will be missed if the probability value of 5 х 10-3 is taken as the identification criterion. No false positive statement will be made either. Thus it is shown that the probabilistic method of toolmark identification is more effective. It was demonstrated to be practically impossible to justify elimination when comparing low-count toolmark patterns.В работе сравнивается эффективность обоснования тождественности малоинформативных следов полей нарезов двумя методами: последовательно совпадающих трасс (CMS-метод) и вероятностным. Исследование проводили по 48 парам совпадающих следов и 66 парам несовпадающих следов. В соответствии с CMS-методом был определен критерий отнесения следов к тождественным, по которому к заведомо несовпадающим (непарным) следам было допущено одно ложное положительное утверждение. При анализе совпадающих пар следов, выделенных экспертом как тождественные, порядка 50 % из них было пропущено. Анализ этих же следов с помощью вероятностного метода показал, что если за критерий тождественности следов принять значение вероятности равное 5 х 10-3, то из 16 пар следов, тождество которых определено экспертом, не будет пропущено ни одной пары. При этом не будет сделано ни одного ложного положительного утверждения. Таким образом, показано, что вероятностный метод оценки тождественности следов более эффективен, а обосновать категорический отрицательный вывод при сравнении малоинформативных следов, содержащих малое число трасс, практически невозможно
Международное судебно-экспертное сотрудничество и адвокатура
Get PDFThe article discusses the interaction of lawyers involved in criminal defense and the international forensic community, the principles of international cooperation in the field of forensic examination. Information is provided on forensic aspects of the activities of the United Nations, the European Criminal Bar Association and a specific case of the participation of fingerprint experts from a range of countries in a unique case on protection of an innocent victim of an expert error is described. The importance of taking into account the cognitive bias of experts and other subjective factors, as well as the role of lawyers in assessing expert opinions, is noted. The main conclusions and recommendations on the interaction of the forensic and advocate communities in current conditions are presented.Рассмотрены вопросы взаимодействия адвокатов, осуществляющих защиту по уголовным делам, и международного судебно-экспертного сообщества, принципы международного сотрудничества в области судебной экспертизы. Приведены сведения о судебно-экспертных аспектах деятельности ООН, Европейской ассоциации адвокатов-защитников, а также описан конкретный случай участия экспертов-дактилоскопистов ряда стран в уникальном деле по защите жертвы экспертной ошибки. Отмечена важность учета когнитивной предвзятости экспертов и других субъективных факторов, а также роли адвокатов в оценке заключений экспертов. Представлены основные выводы и рекомендации по вопросам взаимодействия судебно-экспертного и адвокатского сообществ в современных условиях
Оценка достоверности заключения судебного эксперта при расследовании нарушений правил безопасности строительных работ
Get PDFThe article aims to review the pressing issues of expert’s opinion validation in criminal cases related to investigation of safety rules violations in construction work and to find ways to resolve them. The following assessment criteria are addressed in the paper: expert’s qualification and competence, correctness of an expert’s opinion drafting, thoroughness and scientific validation of a research, coherence and correlation between findings and research part of an expert’s opinion, cogency of an opinion to an investigator (court) and other parties to the proceedings. Based on the expert practice analysis typical examples of problem situations related to validation of this type of expert’s opinions are given as well as the ways to resolve them are suggested and justified. The information presented may be of practical interest when preparing an evaluative judgement on an expert’s opinion on the category of cases in question.Цель статьи – анализ актуальных проблем оценки достоверности заключения судебного эксперта, связанного с расследованием нарушений правил безопасности строительных работ в рамках уголовных дел, и определение путей их решения. В работе подробно рассмотрены следующие критерии оценки заключения эксперта: квалификация и компетентность эксперта, правильность составления заключения эксперта, полнота исследования и его научная обоснованность, согласованность и взаимосвязь полученных выводов с исследовательской частью заключения, убедительность заключения для следователя (суда) и других участников дела. На основе анализа экспертной практики приведены характерные примеры проблемных ситуаций, связанных с оценкой достоверности данного вида заключений, предложены и обоснованы способы их разрешения. Изложенные в статье сведения могут представлять практический интерес при подготовке оценочного суждения в отношении заключения эксперта по указанной категории дел
Право эксперта заявлять ходатайства как реализация экспертной инициативы
Get PDFThe issues of an expert right of initiative when undertaking a study is very relevant to this day since there is still no proper legal regulation. The provisions of legislation on expert activities of the member States of the Eurasian Economic Union, the Model Law of the Eurasian Economic Community on forensic activities, as well as scientific positions on the nature, structure, exercise, limits and regulation of expert initiative are analyzed in the article. An opportunity to establish the expert initiative right by entitling him to submit petitions connected with appointment and production of forensic examination is examined. The author proposes to make additions to the existing legislation on forensic activities to enshrine the specific expert right to submit a range of petitions. For instance, to invite other experts to examination; to extend the term of examination; to change the wording of the issues for expertise preserving their semantic content in the decision on the appointment of an examination, to withdraw permission for a proceedings participant to attend an examination if he obstructs the work of an expert. As a possible way to reduce the time and financial costs to resolute the expert’s petitions an exemplary order of their submission in electronic form is proposed.Вопросы прав эксперта на инициативу при производстве экспертного исследования весьма актуальны, поскольку их надлежащее нормативное регулирование до сих пор отсутствует. В статье анализируются положения законодательства о судебно-экспертной деятельности стран – участниц Евразийского экономического союза, Модельного закона Евразийского экономического сообщества о судебно-экспертной деятельности, а также точки зрения ряда ученых на сущность, структуру, проявление, пределы и регламентацию экспертной инициативы. Рассмотрен вариант закрепления права эксперта на экспертную инициативу посредством установления его права заявлять ходатайства, связанные с назначением и производством судебной экспертизы. Автор предлагает внести в законодательство о судебно-экспертной деятельности дополнения по закреплению конкретизированного права эксперта на заявление ряда ходатайств. В частности, о привлечении к производству экспертизы других экспертов, продлении срока производства экспертизы, изменении формулировок поставленных в определении/постановлении о назначении судебной экспертизы вопросов с сохранением их смыслового содержания, отмене разрешения присутствовать при производстве судебной экспертизы участнику процесса, если при этом он мешает эксперту. В качестве возможного варианта сокращения временных и финансовых затрат на ходатайства эксперта предложен примерный порядок их направления в электронном виде